匯綜發〔2015〕88號

合格境外機構投資者境內托管行：

    為便利合格境外機構投資者境內證券投資運作，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（中國證券監督管理委員會[微博]、中國人民銀行[微博]、國家外匯管理局令第36號）、《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理規定》（國家外匯管理局公告2009年第1號，根據國家外匯管理局公告2012年第2號修改），國家外匯管理局制定了《合格境外機構投資者額度管理操作指引》（見附件）。現予以發布，請遵照執行。

    附件：合格境外機構投資者額度管理操作指引

國家外匯管理局綜合司

2015年9月30日    

合格境外機構投資者額度管理操作指引

　　一、關于投資額度

    對QFII投資額度實行相對統一管理，放寬產品之間額度調劑。QFII額度分為開放式基金額度、其他產品或資金額度。QFII機構可根據業務需要，向外匯局提出上述兩類額度的申請。

    開放式基金額度可在多只開放式基金產品之間共享。

    開放式基金額度與其他產品或資金額度相互調劑的，QFII機構應通過托管行向國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）提交《QFII投資額度調劑備案表》（見附1），經外匯局確認同意后可調劑使用額度。

    二、關于投資本金匯入

    QFII機構需延期匯入投資本金的，應在本金匯入期滿前10個工作日，通過托管行向外匯局提交《QFII延期匯入投資本金備案表》（見附2），經外匯局確認同意后可延期一次、最長6個月。

    三、關于本金匯出

    QFII其他產品或資金需匯出本金的，應通過托管行向外匯局提交《QFII其他產品或資金本金匯出備案表》（見附3），經外匯局確認同意后，由托管行審核辦理匯出。

    四、完善登記

    托管行應及時向外匯局報送《QFII產品信息登記備案表》（見附4）。外匯局將根據QFII產品備案信息，在資本項目信息系統為QFII機構辦理產品信息（含變更）登記。

    五、其他事項

    已取得投資額度的QFII機構，應在本指引發布后1個月內，對已取得的投資額度進行梳理，按照開放式基金額度、其他產品或資金額度進行分類，填寫《QFII已獲批額度分類備案表》（附相關額度批復等證明性文件）（見附5），通過托管人向外匯局備案。外匯局將統一下發文件，明確QFII機構已有投資額度分類情況。

    本操作指引自下發之日起執行。執行中若出現問題，請及時與國家外匯局資本項目管理司聯系。