上證發[2016]5號  

各上市公司：

    為貫徹落實《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》(以下簡稱“《減持規定》”)，規范上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱“大股東”)及董事、監事、高級經理人員(以下簡稱“董監高”)減持股份行為，明確具體監管要求，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)現就相關事項通知如下：

     一、自2016年1月9日起，上市公司大股東此后任意連續3個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數，不得超過公司股份總數的1%。

    二、上市公司大股東減持其通過二級市場買入的公司股份完畢后，繼續減持其通過其他方式獲得的公司股份的，應當遵守《減持規定》的要求。

    大股東減持其通過二級市場買入的公司股份,不適用《減持規定》中減持預披露和減持比例限制等相關要求。

    前述二級市場買入，是指通過本所集中競價交易系統或者大宗交易系統買入公司股份。

    三、上市公司大股東減持公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)時，減持比例中的股份總數按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份總數合并計算。

    四、上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低于5%，轉讓價格范圍下限比照大宗交易的規定執行，法律法規、部門規章及本所業務規則另有規定的除外。

    五、上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份，減持后持股比例低于5%的股份出讓方、受讓方，在減持后6個月內應當繼續遵守《減持規定》第八條、第九條的規定；減持后持股比例達到或超過5%的出讓方、受讓方，在減持后應當遵守《減持規定》的要求。

    六、本所結合上市公司大股東、董監高減持預披露計劃及其實施情況以及協議轉讓情況，定期對其減持行為進行事后核查。發現存在違規行為的，將按照《減持規定》和本所業務規則的規定予以處理。

    特此通知。

上海證券交易所 
　　二○一六年一月九日