第九章 監督檢查

 　　第五十二條 人力資源社會保障部、財政部依法對受托機構、托管機構、投資管理機構及相關主體開展養老基金投資管理業務情況實施監管，加強投資風險防范。
　　人民銀行、銀監會、證監會、保監會按照各自職責，對托管機構、投資管理機構的經營活動進行監督。
　　相關部門在監督過程中應加強溝通與信息共享。

      第五十三條人力資源社會保障部、財政部開展調查或者檢查應當由兩人以上進行，并出示有效證件，承擔下列義務：
　　(一)依法履行職責，秉公執法，不得利用職務之便謀取私利。
　　(二)保守在調查或者檢查時知悉的商業秘密。
　　(三)為舉報人保密。

      第五十四條 受托機構、托管機構、投資管理機構和其他為養老基金投資管理提供服務的自然人、法人或者其他組織應當積極配合監督檢查，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻撓或者逃避檢查，不得謊報、隱匿或者銷毀相關證據材料。

      第五十五條 受托機構、托管機構、投資管理機構管理運營養老基金資產，其他自然人、法人或者組織為養老基金投資運營提供服務，應當嚴格遵守相關職業準則和行業規范，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

      第五十六條 養老基金投資管理從業人員應當遵守法律、行政法規和相關規章制度，恪守職業道德和行為規范。

      第五十七條 養老基金投資運營情況應當通過報刊、網站等媒體定期向社會公布，保障公眾知情權，接受社會監督。
　　任何組織和個人有權對違法違規行為進行舉報、投訴，有關主管部門應當認真調查處理。

第十章 法律責任

 　　第五十八條 受托機構及其董事(理事)、監事、管理人員和其他從業人員有本辦法第十九條所列行為之一的，責令改正，給予警告，有違法所得的，沒收違法所得。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應處分，由所在機構暫停或者撤銷其養老基金投資管理職務。

      第五十九條托管機構、投資管理機構及其董事、監事、管理人員和其他從業人員有本辦法第二十五條和第三十三條所列行為之一的，責令改正，給予警告，并可暫停其接收新的養老基金托管或者投資管理業務。有違法所得的，沒收違法所得，處以托管機構、投資管理機構違法所得1倍以上5倍以下管理費扣減；沒有違法所得的，處以托管機構、投資管理機構50萬元以下管理費扣減，情節嚴重的，可處以50萬元以上、100萬元以下管理費扣減。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，由所在機構暫停或者撤銷其養老基金投資管理職務。 

      第六十條投資管理機構違反本辦法第三十七條和第三十八條規定，超出投資范圍或者違反投資比例規定進行投資的，責令改正，給予警告，并可暫停其接收新的養老基金投資管理業務，同時處以50萬元以下管理費扣減。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，由所在機構暫停或者撤銷其養老基金投資管理職務。

      第六十一條 托管機構、投資管理機構未能按照規定提供報告或者提供報告有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，責令限期改正；逾期不改正的，給予警告，并處以10萬元以下管理費扣減。

      第六十二條 托管機構、投資管理機構違反本辦法其他有關規定的，責令限期改正。逾期不改正的，給予警告，并可暫停其接收新的養老基金托管或者投資管理業務。

      第六十三條 托管機構、投資管理機構受到3次以上警告的，由受托機構終止其養老基金托管或者投資管理職責，3年內不得再次申請。

      第六十四條 受托機構、托管機構、投資管理機構及其董事(理事)、監事、管理和從業人員侵占、挪用養老基金資產取得的財產和收益，歸入基金資產。

      第六十五條托管機構、投資管理機構違反本辦法規定，給養老基金資產或者委托人造成損失的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給養老基金資產或者委托人造成損失的，應當承擔連帶賠償責任；除依法給予處罰外，由受托機構終止其養老基金托管或者投資管理職責，5年內不得再次申請。

      第六十六條會計師事務所等服務機構出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令限期改正，沒收業務收入，并依法處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

      第六十七條 國家工作人員在養老基金投資管理、監督工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究責任。

      第六十八條 本辦法規定的處罰，由人力資源社會保障部、財政部或者人民銀行、銀監會、證監會、保監會按照各自職責作出決定。對違反本辦法規定的同一行為，不得給予兩次以上的處罰。

      第六十九條 對違反本辦法規定進行養老基金投資運營的相關單位和責任人，記入信用記錄并納入全國統一信用信息共享交換平臺。

      第七十條 違反本辦法規定，情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

      第十一章 附  則

 　　第七十一條 本辦法由人力資源社會保障部、財政部會同有關部門負責組織實施。

       第七十二條 本辦法自印發之日起施行。