第四節(jié) 聽(tīng) 證 

第四十九條 外匯局在作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知擬被處罰當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利：

(一)擬給予暫停或者停止經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)處罰的;

(二)擬給予暫停或者停止經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)或者吊銷相關(guān)外匯業(yè)務(wù)許可證處罰的;

(三)擬給予法人或者其他組織100萬(wàn)元人民幣以上罰沒(méi)款處罰的;

(四)擬給予自然人10萬(wàn)元人民幣以上罰沒(méi)款處罰的;

(五)法律、法規(guī)規(guī)定可以要求舉行聽(tīng)證的其他情形。

第五十條 當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰告知書(shū)之日起三日以內(nèi)，向外匯局提交經(jīng)本人簽字或蓋章的聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)。

聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明聽(tīng)證要求和理由;當(dāng)事人對(duì)違法事實(shí)有異議的，應(yīng)當(dāng)在提起聽(tīng)證申請(qǐng)時(shí)提交相關(guān)證據(jù)材料。

當(dāng)事人無(wú)法提交聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)的，可以口頭提出聽(tīng)證申請(qǐng)，外匯局應(yīng)當(dāng)記錄并請(qǐng)當(dāng)事人逐頁(yè)簽字或蓋章確認(rèn)。

第五十一條 當(dāng)事人逾期未提出申請(qǐng)的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

因不可抗力或者其他特殊情況不能按期提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，在障礙消除后三日內(nèi)，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，可以順延聽(tīng)證申請(qǐng)期限。

當(dāng)事人可以請(qǐng)求撤回聽(tīng)證申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出。

第五十二條 外匯局收到聽(tīng)證申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于五日內(nèi)依法審查，并書(shū)面通知當(dāng)事人是否受理。對(duì)符合聽(tīng)證條件的，應(yīng)當(dāng)組織舉行聽(tīng)證。在舉行聽(tīng)證的七日前，通知當(dāng)事人及有關(guān)人員舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。

除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私依法予以保密外，聽(tīng)證公開(kāi)舉行。

第五十三條 聽(tīng)證由擬作出行政處罰的外匯局組織。

第五十四條 聽(tīng)證人員包括聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證員。

聽(tīng)證主持人是指外匯局負(fù)責(zé)人指定的具體負(fù)責(zé)主持聽(tīng)證工作的人員。聽(tīng)證員是指外匯局法制工作部門、案件檢查部門、案件所涉業(yè)務(wù)管理部門各自指定的協(xié)助聽(tīng)證主持人組織聽(tīng)證的工作人員。

聽(tīng)證人員的組成應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。

聽(tīng)證案件的執(zhí)法人員不得擔(dān)任聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證員。

第五十五條 聽(tīng)證參加人是指案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人、委托代理人、證人以及鑒定人、翻譯、聽(tīng)證記錄人等有關(guān)人員。

第三人是指與聽(tīng)證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織。必要時(shí)，外匯局也可以通知其參加聽(tīng)證。

聽(tīng)證記錄人是指聽(tīng)證主持人指定的負(fù)責(zé)記錄聽(tīng)證活動(dòng)的外匯局工作人員。

第五十六條 當(dāng)事人依法享有下列權(quán)利：

(一)依法申請(qǐng)聽(tīng)證人員、翻譯、記錄人員回避;

(二)可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托一至二名代理人參加聽(tīng)證;

(三)就案件調(diào)查人員提出的案件事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議進(jìn)行申辯，并對(duì)案件的證據(jù)向調(diào)查人員及證人質(zhì)證;

(四)聽(tīng)證結(jié)束前進(jìn)行最后陳述;

(五)審核聽(tīng)證筆錄。

第五十七條 當(dāng)事人依法承擔(dān)下列義務(wù)：

(一)按外匯局要求事前報(bào)送參加聽(tīng)證人員的名單及身份;

(二)按時(shí)參加聽(tīng)證并依法舉證;

(三)如實(shí)回答聽(tīng)證主持人的詢問(wèn);

(四)遵守聽(tīng)證程序及紀(jì)律，維護(hù)聽(tīng)證秩序。

第五十八條 案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽(tīng)證，向聽(tīng)證主持人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議及其依據(jù)，并參與質(zhì)證。

第五十九條 聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)按下列順序進(jìn)行：

(一)聽(tīng)證主持人核對(duì)案件調(diào)查人員和當(dāng)事人的身份;

(二)聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證員、聽(tīng)證記錄人、鑒定人、翻譯人員名單，告知當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，詢問(wèn)當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避。

當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證主持人回避的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽(tīng)證，報(bào)請(qǐng)外匯局有關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避;申請(qǐng)聽(tīng)證員、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽(tīng)證主持人當(dāng)場(chǎng)決定。具有本辦法第十一條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)回避;

(三)聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證開(kāi)始并介紹案由;

(四)不公開(kāi)舉行的聽(tīng)證，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由;

(五)案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實(shí)，出示相關(guān)證據(jù)，提出擬給予行政處罰的建議和依據(jù);

(六)當(dāng)事人或其委托代理人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證;

(七)第三人及其委托人陳述，提出自己的意見(jiàn)和主張;

(八)案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人相互辯論;

(九)聽(tīng)證主持人就案件事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)進(jìn)行詢問(wèn);

(十)當(dāng)事人作最后陳述。

第六十條 聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人或者其代理人、第三人審核無(wú)誤后簽字或蓋章。

第六十一條 外匯局應(yīng)當(dāng)結(jié)合聽(tīng)證筆錄，按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)聽(tīng)證案件作出處理決定。

第五節(jié) 決 定

第六十二條 對(duì)外匯違法行為擬作出行政處罰的，外匯局應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書(shū)印送當(dāng)事人。行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)至少載明下列內(nèi)容：

(一)當(dāng)事人的基本情況;

(二)外匯違法事實(shí)和證據(jù);

(三)行政處罰的依據(jù)、種類和幅度;

(四)行政處罰的履行方式和期限;

(五)當(dāng)事人的權(quán)利，包括行政復(fù)議途徑和期限;

(六)作出行政處罰決定的外匯局名稱、日期和印章。

第六十三條 外匯局決定不予行政處罰的，可以不進(jìn)行行政處罰告知而直接制作不予行政處罰決定書(shū)印送當(dāng)事人。不予行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

(一)當(dāng)事人的基本情況;

(二)外匯違法事實(shí)和證據(jù);

(三)不予行政處罰的情節(jié)和依據(jù);

(四)當(dāng)事人的權(quán)利，包括行政復(fù)議途徑和期限;

(五)作出不予行政處罰決定的外匯局名稱、日期和印章。

第六十四條 當(dāng)事人有兩種以上的外匯違法行為，外匯局應(yīng)當(dāng)分別作出行政處罰決定，但可以合并制作一個(gè)行政處罰決定書(shū)。

第六節(jié) 執(zhí) 行 

第六十五條 當(dāng)事人對(duì)外匯局作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議;對(duì)行政復(fù)議決定仍然不服的，可以依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，依法加處的罰款數(shù)額在行政復(fù)議或者行政訴訟期間不予計(jì)算。

第六十六條 外匯局依法作出罰(沒(méi))款的行政處罰決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰(沒(méi))款。

第六十七條 當(dāng)事人逾期不繳納罰(沒(méi))款的，作出行政處罰決定的外匯局可以采取下列措施:

(一)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行;

(二)每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，法律另有規(guī)定的除外。加處罰款不得超過(guò)行政處罰決定的罰款數(shù)額。

外匯局批準(zhǔn)延期、分期繳納罰款的，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結(jié)束之日起計(jì)算。

第六十八條 外匯局申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行前，應(yīng)當(dāng)催告當(dāng)事人履行義務(wù)。具體催告及申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行程序，依照《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》及外匯局有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十九條 當(dāng)事人確有困難需要延期、分期繳納罰(沒(méi))款的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式向作出行政處罰決定的外匯局提出申請(qǐng)。

外匯局收到當(dāng)事人申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)延期、分期繳納罰(沒(méi))款的決定，并制作通知書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。延期或者分期繳納罰(沒(méi))款期限最長(zhǎng)不得超過(guò)五個(gè)月。

第六章 簡(jiǎn)易程序

第七十條 外匯違法行為事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)個(gè)人處以五十元以下、對(duì)單位處以一千元以下罰款或者警告的，可以適用簡(jiǎn)易程序。

第七十一條 外匯違法行為適用簡(jiǎn)易程序處罰的，應(yīng)當(dāng)按照下列程序?qū)嵤?

(一)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證，口頭告知其擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及其依法享有的權(quán)利;

(二)對(duì)當(dāng)事人的陳述和申辯，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納;

(三)填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒絕簽收的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)上注明。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人救濟(jì)途徑及行政機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽字或者蓋章;

(四)告知當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)到指定銀行繳納罰款。

第七十二條 外匯執(zhí)法人員適用簡(jiǎn)易程序作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)于二日內(nèi)向所在外匯局備案。

第七章 期間與送達(dá)

第七十三條 外匯局可在立案后要求當(dāng)事人提供送達(dá)地址。

送達(dá)文書(shū)資料應(yīng)當(dāng)首先采取直接送達(dá)方式交給當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在送達(dá)回執(zhí)上簽字或者蓋章，注明簽收日期。送達(dá)回執(zhí)上的簽收日期為送達(dá)日期。當(dāng)事人是自然人的，如果本人不在，可以交給其成年家屬代簽收;被送達(dá)人是法人或者其他組織的，由法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者負(fù)責(zé)收件的人簽收;被送達(dá)人有委托接受送達(dá)的代理人的，可以交給代理人簽收。

第七十四條 被送達(dá)人或者代收人拒絕接收或者拒絕簽字或者蓋章的，送達(dá)人可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說(shuō)明情況，把文書(shū)留在被送達(dá)人處，在送達(dá)回執(zhí)上記明拒絕的事由、送達(dá)日期，由送達(dá)人和見(jiàn)證人簽字，即視為送達(dá)。必要時(shí)也可以對(duì)拒收情況及送達(dá)過(guò)程進(jìn)行拍照、錄像。

第七十五條 外匯局直接送達(dá)文書(shū)材料有困難的，可以委托其他外匯局代為送達(dá)，也可以郵寄送達(dá)。委托其他外匯局送達(dá)的，

應(yīng)當(dāng)出具送達(dá)委托書(shū)，并由受托外匯局向當(dāng)事人出示。郵寄送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)附有送達(dá)回執(zhí)，簽收日期為送達(dá)日期;送達(dá)回執(zhí)沒(méi)有寄回的，以掛號(hào)信回執(zhí)或者查詢復(fù)單上注明的收件日期為送達(dá)日期。

第七十六條 外匯局采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等均無(wú)法送達(dá)的，可以公告送達(dá)。公告的范圍和方式應(yīng)當(dāng)便于當(dāng)事人知曉，且應(yīng)在行政案件卷宗中記明公告送達(dá)的原因和經(jīng)過(guò)。公告送達(dá)的公告中應(yīng)包括法律文書(shū)的主要內(nèi)容及被送達(dá)人對(duì)該文書(shū)的救濟(jì)途徑和期限。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)六十日，即視為送達(dá)。

第七十七條 本辦法中的期間以日、月計(jì)算，期間開(kāi)始之日

不計(jì)算在內(nèi)。期間不包括路途上的時(shí)間，法定期間期滿前交付郵寄的，不視為逾期。期間屆滿的最后一日是法定節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一個(gè)工作日為期間屆滿的日期。

第八章 附 則

第七十八條 檢查處理外匯違法行為過(guò)程中，執(zhí)法人員應(yīng)如實(shí)記錄案件涉及的情節(jié)，并留存相關(guān)證明材料。外匯局應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)檔案管理辦法將案件辦理所形成的文書(shū)材料建立案卷歸檔。

第七十九條 外匯執(zhí)法人員在檢查處理外匯違法行為過(guò)程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八十條 本辦法中的“二日”“三日”“五日”“七日”和“二十日”是指工作日，不含法定節(jié)假日，其他“日”是指自然日。本辦法所稱“以上”“以下”皆包括本數(shù)。

第八十一條 本辦法規(guī)定的文書(shū)材料的格式，由國(guó)家外匯管理局統(tǒng)一規(guī)定。外匯局應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式制作并單獨(dú)編制文號(hào)。

第八十二條 本辦法由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

第八十三條 本辦法自2020年10月1日起施行。《國(guó)家外匯管理局行政處罰聽(tīng)證程序》(匯發(fā)〔2002〕79號(hào)印發(fā))同時(shí)廢止。