為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的重大決策部署，切實(shí)引導(dǎo)我省互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，提升本省反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法透明度和執(zhí)法保障力，保護(hù)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者公平自由競(jìng)爭(zhēng)和鼓勵(lì)創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化我省營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)省委、省政府的工作部署，落實(shí)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、廣東省人民政府共同簽署的《關(guān)于建設(shè)粵港澳大灣區(qū)統(tǒng)一大市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)先行區(qū) 共同推動(dòng)廣東在中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)中走在前列合作框架協(xié)議》，省市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡(jiǎn)稱《平臺(tái)反壟斷指南》）及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際和反壟斷執(zhí)法實(shí)踐，制定《廣東省互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引（反壟斷）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。

一、制定背景

廣東省作為我國(guó)電子商務(wù)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要發(fā)展陣地，是我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)大省之一。伴隨著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不公平競(jìng)爭(zhēng)問題日益突出。互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中普遍存在的“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”“掐尖并購(gòu)”“抱團(tuán)取暖”“一致對(duì)外”等違反公平競(jìng)爭(zhēng)行為，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，不利于我省平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。在此背景下，省市場(chǎng)監(jiān)管局制定本《指引》，旨在幫助經(jīng)營(yíng)者明確相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)合規(guī)管理，加強(qiáng)事前防范。

二、起草過程

省市場(chǎng)監(jiān)管局在相關(guān)法律法規(guī)以及執(zhí)法實(shí)踐基礎(chǔ)上，結(jié)合我省平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，通過走訪、座談、調(diào)研等方式起草本《指引》。起草過程中主要開展了以下工作：

（一）深入總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)真研究《反壟斷法》等相關(guān)法律法規(guī)，系統(tǒng)梳理《反壟斷法》在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的適用規(guī)則和監(jiān)管要求，深入分析壟斷行為成因和特點(diǎn)，全面提示經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為我省互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)管理體系提供框架性建議。

（二）研究借鑒現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)。深入研究國(guó)家和其他省（區(qū)、市）有關(guān)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指南或指引的經(jīng)驗(yàn)做法，以及壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中等常見涉嫌違法行為，為制定本《指引》提供有益參考和借鑒。

（三）充分聽取專家建議。為切實(shí)增強(qiáng)起草工作的科學(xué)性、有效性、針對(duì)性，多次組織專家專題研討會(huì)議，對(duì)《指引》框架體系中的目的依據(jù)、主要內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)提示等問題開展調(diào)研評(píng)估，研究平臺(tái)經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐中的前沿問題、疑點(diǎn)難點(diǎn)問題，反復(fù)斟酌、多次修改。

（四）廣泛征求各方意見。初稿起草完成后，向省公平競(jìng)爭(zhēng)審查部門間聯(lián)席會(huì)議成員單位、相關(guān)行業(yè)主管部門、省內(nèi)有關(guān)經(jīng)營(yíng)主體、各地市場(chǎng)監(jiān)管部門廣泛征求意見，對(duì)收集到的意見建議認(rèn)真梳理和深入研究，充分采納合理化建議，對(duì)《指引》予以完善。

三、創(chuàng)新舉措

本《指引》以《反壟斷法》《平臺(tái)反壟斷指南》為基本依據(jù)，根據(jù)新修訂的《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》進(jìn)行調(diào)整，結(jié)合廣東省平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，在體例和內(nèi)容進(jìn)行創(chuàng)新。《指引》中既有具體壟斷行為的構(gòu)成要件，也有敏感行為的識(shí)別要點(diǎn)；既對(duì)壟斷行為進(jìn)行指導(dǎo)，也對(duì)內(nèi)部合規(guī)進(jìn)行指引。

（一）體例創(chuàng)新。《指引》在體例上設(shè)置兩個(gè)章節(jié)內(nèi)容：法律責(zé)任與配合調(diào)查義務(wù)和經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)管理，同時(shí)在每個(gè)章節(jié)后加入專題。一是法律責(zé)任與配合調(diào)查義務(wù)旨在針對(duì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)配合相關(guān)調(diào)查，以及存在壟斷行為的經(jīng)營(yíng)者須依法承擔(dān)民事責(zé)任。二是經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)管理強(qiáng)調(diào)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在其內(nèi)部建立健全相關(guān)制度體系，為經(jīng)營(yíng)者的行為提出細(xì)致的建議與指引。三是專題系列為所屬章節(jié)進(jìn)一步細(xì)化了行為準(zhǔn)則和分類、具體法律風(fēng)險(xiǎn)和列舉責(zé)任清單等，便于平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者自查自糾和參照實(shí)施。

（二）內(nèi)容創(chuàng)新。一是在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)相關(guān)概念界定的基礎(chǔ)上，針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的平臺(tái)功能、商業(yè)模式、應(yīng)用場(chǎng)景等特點(diǎn)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行詳細(xì)分類，便于不同類型的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別特有風(fēng)險(xiǎn)，提高平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的反壟斷合規(guī)意識(shí)。二是在《平臺(tái)反壟斷指南》闡述壟斷行為構(gòu)成要件的基礎(chǔ)上，對(duì)本省平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者容易忽略的壟斷敏感行為進(jìn)行詳細(xì)列舉，便于平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者提高壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。三是在對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷行為進(jìn)行總結(jié)基礎(chǔ)上，結(jié)合平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者特點(diǎn)，列舉主體責(zé)任清單，指引互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)內(nèi)部建立符合法律要求的反壟斷合規(guī)管理體系，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線意識(shí)。

四、主要特點(diǎn)

本《指引》立足我省平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀和特點(diǎn)，以理論研究和執(zhí)法實(shí)踐為支撐。《指引》主要有以下三個(gè)特點(diǎn)：

（一）強(qiáng)調(diào)保護(hù)創(chuàng)新。充分研究分析和提煉總結(jié)廣東省平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀和特點(diǎn)，將保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展作為制定《指引》的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)，在《反壟斷法》的基本框架下，制定符合我省平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際的反壟斷合規(guī)指引，充分激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)新活力和發(fā)展動(dòng)力，提高我省平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）明確監(jiān)管思路。基于我省平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，針對(duì)各方面反映較為突出的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)問題，明確反壟斷監(jiān)管的基本原則、具體思路和監(jiān)管方式，探索符合平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)的反壟斷執(zhí)法原則，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。

（三）重在宣傳倡導(dǎo)。《指引》詳細(xì)列明壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中以及濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)四類主要壟斷行為的界定和風(fēng)險(xiǎn)，開展反壟斷法律法規(guī)宣貫，倡導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)建立反壟斷合規(guī)制度，提升反壟斷合規(guī)能力，共同維護(hù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

五、主要內(nèi)容

本《指引》由總則、壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中、濫用行政權(quán)力排除和限制競(jìng)爭(zhēng)、法律責(zé)任與配合調(diào)查義務(wù)、經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)管理和附則共8章、24條、7個(gè)專題構(gòu)成，對(duì)涉及《平臺(tái)反壟斷指南》適用問題作出了較為細(xì)化的提示。

（一）總則。明確了制定《指引》的目的、依據(jù)，對(duì)《指引》適用范圍和涉及的基本概念作了闡釋，堅(jiān)持優(yōu)化平臺(tái)經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境和促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）四類反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。第二、三、四、五章詳細(xì)闡述四類壟斷行為界定以及四類壟斷行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)。依法明確了禁止達(dá)成壟斷協(xié)議，禁止濫用市場(chǎng)支配地位，違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)四類壟斷行為的具體劃分與敏感行為。

（三）法律責(zé)任與配合調(diào)查義務(wù)。闡述了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中等行為，以及應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)的法律責(zé)任。列明經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任和配合調(diào)查的義務(wù)，以及經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免實(shí)施拒絕或阻礙調(diào)查的行為。

（四）經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)管理。對(duì)《反壟斷法》承諾制度和寬大制度作出提示；倡導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)制度體系，定期開展高管和員工合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)意識(shí)。

（五）附則。強(qiáng)調(diào)本《指引》僅對(duì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。

本《指引》的制定和出臺(tái)，進(jìn)一步完善了我省反壟斷監(jiān)管制度規(guī)則，有利于提高平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的統(tǒng)一性、科學(xué)性和有效性，有利于實(shí)現(xiàn)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者自治管理，倡導(dǎo)守法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和降低違法風(fēng)險(xiǎn)。

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